上海金融監管局首次發布監管法治白皮書

　　藍鯨新聞獲悉，近日，上海金融監管局發布《2023年度監管法治白皮書》（以下簡稱《監管法治白皮書》），這也是上海金融監管局首次發布《監管法治白皮書》。

　　《監管法治白皮書》顯示，上海金融監管局在推動監管法治質效提升方面取得了六方面新進展。

　　具體來看，一是依法監管體現新作為。上海金融監管局認真開展學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想主題教育，就習近平法治思想開展黨委中心組專題學習和調研。創新建立“5G+”監管法治評估試行機制，科學有效開展“法治體檢”。加強內外規制管理，為高質量發展提供制度支撐。加強法治多維協同善治，與上海市高院、上海市檢察院、上海市公安局等部門強化金融法治協作。

　　二是依法推進制度型開放取得新進展。上海金融監管局放寬事前監管，印發行政許可事項辦理規程，完善告知承諾制，推進證照分離改革等，激發市場主體活力。加強事中事后監管，有效開展準入后評估、行政許可專項清理工作等。批復設立長三角一體化示范區金融分支機構，探索建立綠色金融、科技金融專項工作方案，以高質效市場準入服務“五篇大文章”落地落實。

　　三是行政執法彰顯新擔當。上海金融監管局堅持行政處罰“長牙帶刺”、有棱有角。不斷完善執法制度，建立黨委聽取重大行政處罰案件匯報機制，研究起草轄內監管強制措施實施細則等。完善執法標準，持續強化“雙罰”問責力度，依法保障當事人救濟權，常態化開展行政處罰典型案例的行業通報等，不斷提升行政處罰的嚴肅性、有效性、精準性。

　　四是行政監督展現新作為。上海金融監管局扎實推進行政應訴工作，印發專項通知完善行政應訴流程，2023年所有已結應訴案件均獲法院支持。自覺接受人大、政協監督，2023年獲評建議提案辦理工作表揚單位。不斷推進政務公開，切實辦理好依申請公開信息工作，持續做好官網政務信息主動公開，確保行政權依法透明規范運行。

　　五是金融普法取得新成果。上海金融監管局深入開展“12•4”國家憲法日宣傳活動、監管法治主題黨建活動，持續召開內部法律顧問會議、印發法治期刊，使尊法學法守法用法在全局蔚然成風。印發專項文件指導轄內銀行保險機構開展金融法治宣傳教育活動，號召轄內銀行保險機構及員工深入學習法律法規知識，探索開展智慧普法，踐行金融為民，面向廣大金融消費者開展形式多樣、內容豐富的金融普法活動等。

　　六是金融機構依法經營水平實現新躍升。上海金融監管局持續引導轄內銀行保險機構提升依法經營水平。不斷夯實合規經營基礎，樹立合規意識，形成“外規內化”閉環管理機制。強化依法經營的公司治理架構，加強黨的領導，強化股東責任，完善“三會一層”職責分工等。有效管控法律風險，夯實“三道防線”，構建有效案防機制，關注重點領域法律風險，提升科技賦能依法經營能力水平等。