近日，一則案號為（2023）滬0113刑初573號的關于陳某洗錢罪裁判文書揭露了一起令人震驚的銀行高層勾結股東挪用巨額資金的違法案件。
據該文書顯示，2020年8月，原葫蘆島銀行黨委書記李玉林伙同該行行長李曉東，勾結段某濤（該行股東）、周某龍，以化解該行不良資產為由，虛構資管計劃挪用該行資金26億元，供段某濤揮霍使用。
股東挪用26億元資金后金蟬脫殼
法院審理查明，段某濤作為葫蘆島銀行的重要股東，利用其地位優勢，與周某龍等人在得手后，進一步策劃了資金的非法轉移。同年9月，他們決定將其中的18億元通過非法途徑兌換成外幣，轉入段某濤在香港控制的公司賬戶中。
細節還披露到，2020年9月至10月期間，項某伙同陳某等多人，由項某組織與指揮，有人負責清點、核對資金，有人負責匯款，另有人在“龍門客棧”等虛擬幣交易微信群內，以高于市場價收購虛擬幣。之后，獲得的虛擬幣通過境外虛擬幣收購商，將所購虛擬幣在境外拋售兌換成美元等匯款至香港公司銀行賬戶。
這一系列操作中，陳某因參與了資金的轉移并清洗，被法院認定犯有洗錢罪，最終被判刑2年3個月，并處以200萬元罰款，其違法所得也被依法追繳。
據了解，涉事的大股東段某濤為原中盈控股集團（現名遼寧新潮控股有限公司）的實際控制人，彼時其持有該公司99%的股份，是葫蘆島銀行的最大股東。
段洪濤的這些行為似乎早有預謀，挪走巨額資金并轉移后，在當年2020年9月25日，其所持有的中盈控股集團股權就已全部退出。2021年1月，中盈控股集團更名為遼寧新潮控股有限公司。
董事長和代行長上任當月就勾結犯案
毋庸置疑，原葫蘆島銀行黨委書記李玉林、行長李曉東在段某濤挪用銀行巨額資金過程中起到關鍵作用。
據了解，李玉林先后在中行、青島如意商業保理、大連銀行工作，2020年初出任葫蘆島銀行黨委書記，后獲選為董事長；李曉東早年在建行工作，后出任葫蘆島銀行黨委委員、副行長。
而在這一系列事件發生時，葫蘆島銀行正處于改革反腐的關鍵時期。2020年8月，原行長王學伶因個人嚴重違紀違法接受調查，李玉林接替主持全行工作，李曉東則暫時代理行長職責。8月31日，葫蘆島銀行召開董事會，正式選舉李玉林為董事長，并聘任李曉東為代理行長。
諷刺的是，這兩位高管勾結股東挪用巨額資金的日子也正是這個月，前任行長被查之后這兩位上任當月就犯案。
連續三年年報未披露，十大股東中多位被限高
在這之后，也成為了葫蘆島銀行的一個轉折點，對其產生了深遠影響。
據天眼查APP顯示，目前葫蘆島銀行前十大股東中，有多名股東被列為失信被執行人、被執行人，以及被限制高消費等。
2021年7月，葫蘆島銀行遭遇了信用評級的下調，聯合資信在其報告中明確指出銀行面臨的一系列問題，包括負債不穩定、信貸業務過度集中、資產質量下滑、撥備不足等。
更重要的是，該行并未披露2021年、2022年、2023年年報。此前聯合資信公告，根據葫蘆島銀行反饋，根據遼寧省城商行改革化險工作總體部署，葫蘆島銀行正有序推進相關工作，按照改革有關信息披露的相關要求，結合自身的實際情況，目前無法確定披露年報的時間。
為應對危機，遼寧省在2022年發行了中小銀行發展專項債券，其中30億元直接用于補充葫蘆島銀行的資本金，項目實施方案透露，2021年—2023年為該行的三年改革化險期。
2023年，遼寧再次調整了注資方式，通過財政廳和遼寧金控的介入，繼續支持銀行的資本補充，力求恢復銀行的穩健運營。
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