又一券商因持續督導業務被罰。
5月6日廣東證監局對國信證券(002736)出具警示函，認為該公司作為奧普特的首發上市保薦機構，在持續督導過程中存在違規情形。
值得注意的是，不足一個月，已有4家券商因股權融資項目持續督導業務出問題而被處罰，顯示出監管層對保薦機構能否在持續督導期間真正發揮“看門人”作用的密切關注。
沒及時發現企業超募投計劃發工資
根據5月6日廣東證監局的公告，國信證券收到警示函，事關科創板企業奧普特。
在廣東證監局看來，國信證券作為奧普特首發上市的保薦機構，在持續督導過程中存在兩項違規情形：
一是未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序。國信證券在持續督導期間，未能勤勉盡責，未及時發現奧普特存在超募投計劃發放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序。
二是未糾正奧普特使用其他募集專戶發放薪酬問題。國信證券未能持續關注奧普特募集資金的存儲使用情況，未及時發現奧普特使用營銷中心募投資金向其他項目支付員工薪酬的問題，在發現該問題后也未要求奧普特及時整改。
據了解，奧普特在2020年上市。后來廣東證監局對該公司募集資金管理及使用情況進行現場檢查后，發現存在違規問題，于今年1月出具罰單。
罰單顯示，奧普特此前在IPO招股書中披露，計劃用募集資金中的5449.90萬元投入“營銷網絡中心項目”，其中有503.58萬元用于發放新增人員工資。然而根據2023年3月奧普特披露的結項報告，這筆募投資金實際有2040.38萬元用于發放工資，遠超前述的503.58萬元。而多發放的1536.8萬元工資中有936.62萬元實際發放給另一募投項目總部機器視覺制造中心的新增人員。
對上述超計劃使用募集資金的情況，奧普特未按規定履行審議程序及信息披露義務，披露的相關募集資金使用情況的信息與事實不符。為此，廣東證監局要求奧普特責令改正，并對董事長盧盛林、總經理盧治臨、財務總監葉建平、董事會秘書許學亮出具警示函。
作為保薦機構，國信證券在持續督導期間沒有勤勉盡責，難辭其咎。廣東證監局表示，國信證券應認真吸取教訓，切實完善管理制度和內部控制措施，全面檢查公司保薦業務制度體系建立、保薦代表人持續培訓制度執行和相關問題的規范整改工作落實情況，定期對保薦業務內部控制的有效性進行全面評估，督促保薦代表人、項目協辦人及其他保薦業務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高執業質量。
廣東證監局還要求國信證券應對相關責任人員進行內部問責，于收到上述罰單30日內提交整改報告、內部問責情況，并抄報上交所。
持續督導業務被嚴監管
值得注意的是，不足一個月，已有4家券商因股權融資項目持續督導出問題而被處罰。
據悉，華西證券(002926)近日被監管罰暫停保薦業務資格6個月，事關金通靈(300091)2019年定增項目。該上市公司2017年至2022年期間虛增或虛減利潤總額分別占公司各年度披露利潤總額（絕對值）的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，導致公司相應年度報告存在虛假記載。
華西證券在被江蘇證監局指出的多個違規問題中，有兩個涉及持續督導，即持續督導階段出具的相關報告存在不實記載，以及持續督導現場檢查工作執行不到位。根據華西證券的公告，金通靈2019年定增項目不僅兩個簽字保代被罰，另外兩個持續督導保薦代表人鄭義、陳慶齡也被采取出具警示函的監督管理措施。
事實上金通靈不僅做過一次定增，在2017年也進行非公開發行股票。彼時項目的持續督導機構為國海證券(000750)。就在4月10日，因國海證券在金通靈2017 年定增項目履行持續督導職責過程中，未能勤勉盡責履行持續督導義務，出具的持續督導現場檢查報告存在不實記載，持續督導報告對外發布程序不符合規定等，江蘇證監局決定對國海證券、2名相關責任人采取出具警示函的監督管理措施。
國海證券表示，公司高度重視，組織相關部門對相關事項及履職情況進行了全面梳理、舉一反三，通過進一步細化持續督導工作規范和標準，加強持續督導工作規則研判和培訓宣導，及時強化了管控措施。
而在4月29日，華英證券兩名保代因一單可轉債項目的持續督導業務被出具警示函。據廣東證監局表示，華英證券作為搜于特(002503)2020年公開發行可轉換公司債券保薦機構在履行持續督導職責期間，存在未制定持續督導現場檢查工作計劃、內部質量控制不完善、未對搜于特大額資金往來交易真實性審慎核查、未能有效識別出搜于特關聯交易情況等問題。
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