經查明，廣東天創私募證券投資基金管理有限公司（下稱“廣東天創私募”）在參與深市首次公開發行股票網下詢價過程中存在以下違規行為：
一是內控制度制定和執行不完備。部分內控制度審批流程缺失，未針對新股研究報告審批機制制定明確、可執行的規定或流程。報價環節復核程序執行不到位，個別項目出現報價錯誤；個別項目資金劃付審批程序不完整。未在規定時間內對通訊設備進行管控；未對電腦系統等其他通訊軟件進行管控。
二是估值定價依據不充分，報價集體決策機制不完善。未履行研究報告審批流程；部分研究報告未對財務數據、盈利能力等內容進行分析，個別項目推導過程不合理。未按照公司內控制度要求在最終報價前履行審批程序；最終確定報價的決策過程記錄缺失。
上述行為未遵守《首次公開發行證券網下投資者管理規 2 則》第十八條、第二十四條、第二十五條、第二十六條等相關行業規范要求，違反了《深圳證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》第三條、第十一條、第十二條的相關規定。
鑒于上述違規事實和情節，根據《深圳證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》第七十一條、第七十二條和《深圳證券交易所發行與承銷業務指引第3號——發行承銷違規行為監管（試行）》第二十四條、第二十五條、第二十七條的規定，深交所決定對廣東天創私募采取書面警示的自律監管措施。
深交所要求廣東天創私募，結合本決定書指出的違規事項，對照首次公開發行股票詢價相關規則及要求，明確具體改進措施和責任人，積極落實整改工作，并于收到本決定書之日起一個月內向本所提交整改報告。
深交所還將就整改情況約見問詢廣東天創私募合規負責人、新股業務負責人。
深交所要求廣東天創私募應引以為戒，嚴格遵守法律法規、本所業務規則、相關行業規范的規定，建立完善詢價制度流程，規范詢價行為，做到定價依據合理，決策流程完備，真正發揮機構投資者的專業定價能力。
最新評論