中國人民銀行云南省分行發布多張罰單 三家農商行共計被罰172.3萬元

2月1日金融一線消息，中國人民銀行云南省分行行政處罰信息公示表顯示，云南雙江農村商業銀行股份有限公司（原雙江拉祜族佤族布朗族傣族自治縣農村信用合作聯社）存在以下五項違法行為類型，被處警告，并處66萬元罰款。

1．違反金融統計管理規定；

2．違反賬戶管理規定；

3．違反信用信息采集、提供、查詢相關管理規定；

4．未按規定履行客戶身份識別義務；

5．未按規定報送可疑交易報告。

三名時任員工對上述事由負有責任，共計被罰款5.8萬元。

云南隆陽農村商業銀行股份有限公司存在以下四項違法行為類型，被處警告，并處63.3萬元罰款。兩名時任員工共計被罰2.8萬元。

1．違反金融統計管理規定；

2．違反賬戶管理規定；

3．違反信用信息采集、提供、查詢相關管理規定；

4．未按規定履行客戶身份識別義務。

云南巍山農村商業銀行股份有限公司存在以下四項違法行為類型，被處警告，并處43萬元罰款。兩名時任員工共計被罰2萬元。

1．違反金融統計管理規定；

2．違反賬戶管理規定；

3．占壓財政存款或資金；

4．未按規定履行客戶身份識別義務。