渣打銀行上海分行違法被罰 辦理收匯業務未盡職審查

中國經濟網北京7月19日訊 外匯局網站近日發布的外匯行政處罰上海匯管罰字〔2022〕3121220101號顯示，渣打銀行（中國）有限公司上海分行辦理收匯業務未盡職審查，國家外匯管理局上海市分局依據《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條第（一）項，對該行責令改正，處人民幣55萬元的罰款。

相關法規：

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條：金融機構有下列情形之一的，由外匯管理機關責令限期改正，沒收違法所得，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重或者逾期不改正的，由外匯管理機關責令停止經營相關業務：

（一）辦理經常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查的；

（二）違反規定辦理資本項目資金收付的；

（三）違反規定辦理結匯、售匯業務的；

（四）違反外匯業務綜合頭寸管理的；

（五）違反外匯市場交易管理的。

以下為原文：