股東股權和關聯交易違規(guī)行為是銀行業(yè)保險業(yè)市場亂象的主要表現形式，是引發(fā)金融風險的重要源頭之一。近年來，銀保監(jiān)會大力整治銀行業(yè)保險業(yè)股權違規(guī)亂象，嚴肅查處一批股權違規(guī)案件，依法懲治違法違規(guī)股東，對市場形成了有效震懾。2019年以來，中國銀保監(jiān)會已向社會公開銀行保險機構重大違法違規(guī)股東81名，起到了嚴肅市場紀律、強化市場監(jiān)督的良好效果。為持續(xù)發(fā)揮震懾懲戒作用，進一步規(guī)范銀行保險機構股東股權行為，中國銀保監(jiān)會現向社會公開第五批共43名重大違法違規(guī)股東（具體名單見附件）。
本次公開堅持依法合規(guī)的原則，結合近期執(zhí)法情況，對違法違規(guī)情節(jié)嚴重且社會影響惡劣的股東，堅決予以公開。本次公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定；違規(guī)代持銀行保險機構股份；隱瞞關聯關系；違規(guī)開展關聯交易；存在嚴重逃廢債行為；股東及其關聯方違規(guī)挪用、占用資金；違規(guī)將所持股權進行質押融資；違規(guī)安排未經任職資格核準的人員實際履行董事、高管職責；拒不按照監(jiān)管意見進行整改；存在涉黑涉惡等犯罪行為。
下一步，銀保監(jiān)會將持續(xù)加大監(jiān)管力度,完善股東監(jiān)管制度機制，嚴格股東準入、壓實股東責任、強化股東約束、優(yōu)化股權結構，嚴厲打擊違規(guī)持股、操縱機構正常經營、利用關聯交易進行利益輸送等突出亂象，加大對違法違規(guī)股東的教育懲戒和公開披露力度，進一步提高股東違法違規(guī)成本，切實提升銀行保險機構公司治理水平，增強防范化解金融風險能力。
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