意大利裕信銀行上海分行被罰210萬：未按規定報送大額交易報告

　　新浪財經訊 7月27日消息，中國人民銀行上海總部公布的行政處罰信息公示表顯示，意大利裕信銀行股份有限公司上海分行因未按規定履行客戶身份識別義務，未按規定報送大額交易報告或可疑交易報告的違法違規行為，被處罰款210萬元。與此同時，時任意大利裕信銀行上海分行行長Niccolo Bonferroni、時任首席運營官及行政官與合規及反洗錢負責人（代理）王穎、時任合規及反洗錢負責人夏輝對上述行為負有責任，分別被罰款7萬元。

　　值得注意的是，2019年7月9日，上海銀保監局曾對意大利裕信銀行上海分行開出一張1030萬元的罰單，處罰緣由涉及該分行某員工無指令辦理部分賬戶資金的對外支付；未完整準確記錄部分資金劃付交易信息；對部分賬戶資金劃付交易未進行有效對賬；對個別不相容崗位未實施分離措施；信息科技外包管理嚴重違反審慎經營規則；案件防控和員工行為管理嚴重違反審慎經營規則等六大項違法違規行為。此外，該行一位董事還被取消銀行業金融機構董事、高級管理人員任職資格2年。

　　公開資料顯示，意大利裕信銀行是一家總部設在米蘭的歐洲銀行。1996年2月12日，意大利裕信銀行股份有限公司上海分行成立。

　　以下為行政處罰信息公示表原文：