5月8日，上海證監(jiān)局下達“雙罰”決定，資產(chǎn)支持專項計劃(ABS)的管理人被暫停業(yè)務(wù)。這是針對ABS項目管理人的首單“暫停”處罰。
《關(guān)于對上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(以下簡稱《決定》)顯示：上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“富誠海富通”)作為管理人，未對相關(guān)資產(chǎn)支持專項計劃原始權(quán)益人與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)情況及基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流狀況進行全面的盡職調(diào)查，導(dǎo)致相關(guān)專項計劃出現(xiàn)重大風(fēng)險。責(zé)令富誠海富通進行為期六個月的整改，整改期間將暫停辦理其資產(chǎn)支持專項計劃備案。
稍早前，作為華泰美吉特?zé)舳假Y產(chǎn)支持專項計劃(以下簡稱“美吉特ABS”)的管理人，富誠海富通未對原始權(quán)益人、基礎(chǔ)資產(chǎn)、現(xiàn)金流狀況等進行全面的盡職調(diào)查，導(dǎo)致該專項計劃出現(xiàn)重大風(fēng)險，上海證監(jiān)局對富誠海富通時任總經(jīng)理閆小慶出具了警示函。
《中國經(jīng)營報(
博客,
微博)》記者注意到，此前，富誠海富通已分別受到中基協(xié)和江蘇省證監(jiān)局的紀律處罰和出具警示函處罰。《決定》顯示，富誠海富通違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》《證券公司及基金管理公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，決定責(zé)令對其進行為期六個月的整改，在整改期間將暫停辦理該公司資產(chǎn)支持專項計劃備案。
上海證監(jiān)局稍早簽發(fā)的《關(guān)于對閆小慶采取出具警示函措施的決定》顯示，作為公司時任總經(jīng)理，閆小慶負有責(zé)任，根據(jù)相關(guān)規(guī)定予以警示。
《決定》要求，富誠海富通應(yīng)落實整改，進一步梳理和完善相關(guān)制度，健全相關(guān)業(yè)務(wù)流程。整改結(jié)束后，提交整改報告，上海證監(jiān)局將檢查驗收。整改驗收不合格的，將視情況采取進一步監(jiān)管措施。
“因為美吉特ABS涉嫌嚴重違法違規(guī)，或存欺詐性的問題，相比一些警示函之類的行政監(jiān)管措施，本次采取了機構(gòu)和個人‘雙罰制’，措施比較特殊，也比較重。”有接近監(jiān)管人士如是表示。
“監(jiān)管部門繼續(xù)通過重點的典型案例來警示市場，警示大家要回歸到業(yè)務(wù)的本質(zhì)。符合監(jiān)管法治化的方向，監(jiān)管果斷堅決的行動其導(dǎo)向?qū)τ谑袌鰜碚f尤為重要。”一位頭部
券商的固收部負責(zé)人表示，監(jiān)管的定位就是本身不會對市場進行干預(yù)，更多的是對某些違法違規(guī)行為進行嚴肅督察，提高金融機構(gòu)、中介機構(gòu)的違法成本。
“種種跡象表明，ABS以及REITs很快將迎來新一波熱潮，監(jiān)管等于在相關(guān)市場再次爆發(fā)之前，又做了一次明確提醒，提醒機構(gòu)不要好了傷疤忘了疼。”上述負責(zé)人表示。
公開信息顯示，富誠海富通是海富通基金管理有限公司的全資子公司，2014年成立，經(jīng)營范圍為特定客戶資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會認可的其他業(yè)務(wù)。
（責(zé)任編輯：邱光龍 HF056）
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